Captha - Master in Banca e Finanza
Financial Markets & Compliance - Programma

Il programma del Master si articola in 18 moduli. Di seguito sono elencati gli argomenti principali.

 PROGRAMMA

Modulo 1        
  • Le fonti normative. Le Autorità e le regole di vigilanza
  • La gestione dei rapporti tra soggetti vigilati e Autorità di vigilanza

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Modulo 2        
  • Gli strumenti finanziari
  • I prodotti finanziari
  • I prodotti bancari
  • I prodotti assicurativi

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Modulo 3        
  • I requisiti per la prestazione dei servizi e delle attività di investimento
  • L’operatività transfrontaliera degli intermediari finanziari
  • Lo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento
  • L’offerta fuori sede dei servizi e delle attività di investimento

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Modulo 4        
  • I contratti di investimento
  • Le tecniche di difesa degli intermediari finanziari nelle più frequenti controversie giudiziali
  • La tutela istituzionale e giurisdizionale dell’investitore-consumatore finanziario

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Modulo 5        
  • I contratti di esecuzione di ordini, di ricezione e trasmissione di ordini e di sottoscrizione e/o collocamento
  • I contratti di gestione di portafogli
  • La classificazione della clientela
  • L’adeguatezza delle operazioni al profilo del cliente
  • L’appropriatezza delle operazioni al profilo del cliente
  • I problemi per l’intermediario legati alla valutazione dell’adeguatezza e dell’appropriatezza

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Modulo 6        
  • Il conflitto di interessi: la mappatura dei conflitti, la costruzione della conflict policy, il registro dei conflitti
  • Gli inducements
  • Gli inducements e l’Euromarket
  • Il conflitto di interessi nel contenzioso tra banche e clienti

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Modulo 7        
  • La prestazione di servizi in modalità di execution only
  • I servizi accessori
  • La consulenza in materia di investimenti
  • I consulenti finanziari
  • La best execution: l’execution policy e la transmission policy
  • La gestione degli ordini dei clienti
  • I rendiconti e le registrazioni
  • Gli obblighi di comunicazione alla CONSOB

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Modulo 8        
  • La gestione collettiva del risparmio. L’organizzazione e il funzionamento delle SGR e delle SICAV
  • I rapporti delle SGR e delle SICAV con gli investitori
  • I fondi comuni di investimento

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Modulo 9       
  • I mercati regolamentati
  • L’ammissione alla negoziazione di strumenti finanziari
  • L’accesso degli operatori ai mercati regolamentati
  • I sistemi multilaterali di negoziazione (MTF)
  • Gli internalizzatori sistematici e la negoziazione in conto proprio

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Modulo 10     
  • L’ammissione di strumenti finanziari alle negoziazioni in un mercato regolamentato
  • L’ammissione alle negoziazioni di quote o azioni di OICR
  • L’ammissione alle negoziazioni in un mercato regolamentato preceduta da offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari
  • Obblighi di comunicazione e regime di pre-trade transparency sulle azioni negoziate nei mercati regolamentati e sugli strumenti finanziari
  • La post-trade transparency
  • I servizi di liquidazione
  • I sistemi di garanzia
  • I fondi di garanzia

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Modulo 11     
  • L’informativa societaria
  • L’informativa su eventi e circostanze rilevanti
  • Le comunicazioni al pubblico
  • Le raccomandazioni
  • Le operazioni con parti correlate

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Modulo 12     
  • Le comunicazioni alla CONSOB: l’informativa su operazioni straordinarie
  • L’informativa periodica e le ulteriori informazioni previste dal Regolamento Emittenti della CONSOB
  • Le informazioni relative agli OICR ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato
  • Le informazioni relative a emittenti strumenti finanziari diffusi tra il pubblico in misura rilevante
  • Le informazioni relative a emittenti ammessi alle negoziazioni in mercati regolamentati italiani
  • Le informazioni relative a emittenti aventi l’Italia come Stato membro d’origine i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione in un altro Stato membro dell’UE
  • Le partecipazioni in emittenti quotati
  • Le partecipazioni in società con azioni non quotate o in società a responsabilità limitata
  • I patti parasociali

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Modulo 13     
  • L’offerta al pubblico di sottoscrizione e vendita di prodotti finanziari
  • La disciplina speciale dell’offerta al pubblico di sottoscrizione e vendita (OPSV) di quote o azioni di OICR italiani aperti
  • La disciplina speciale dell’OPSV di quote o azioni di OICR esteri armonizzati
  • La disciplina speciale dell’OPSV di quote di Fondi italiani chiusi
  • La disciplina speciale dell’OPSV di quote o azioni di OICR esteri non armonizzati
  • La disciplina speciale dell’OPSV di prodotti finanziari emessi da imprese di assicurazione
  • Le offerte pubbliche di acquisto o di scambio (OPA/OPSc)
  • Le offerte pubbliche di acquisto obbligatorie

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Modulo 14     
  • Le sanzioni della CONSOB
  • Le sanzioni della Banca d’Italia
  • Le sanzioni dell’ISVAP

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Modulo 15     
  • La funzione di compliance
  • I requisiti generali di organizzazione e la responsabilità degli organi aziendali
  • La funzione di compliance e il rapporto con le funzioni di controllo interno
  • La funzione di compliance e i modelli organizzativi ex d.lgs. 231/01

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Modulo 16     
  • Il compliance officer
  • Il compliance plan
  • L’esternalizzazione della funzione di compliance e i limiti di delega

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Modulo 17      
  • Le specificità della funzione di compliance nell’ambito degli intermediari finanziari
  • La funzione di compliance nell’ambito della prestazione dei servizi di investimento
  • La compliance nella gestione collettiva e individuale del risparmio
  • La compliance alle regole di gestione dei conflitti di interesse
  • La compliance e le operazioni personali
  • La compliance e la Market Abuse Directive (MAD)

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Modulo 18     
  • La compliance e la normativa sui servizi e prodotti bancari
  • La funzione di compliance nel nuovo approccio della Guida di Vigilanza della Banca d’Italia
  • La funzione di compliance nei gruppi bancari
  • La compliance e le regole di Basilea 2
  • La compliance e la normativa antiriciclaggio
  • La funzione di compliance in ambito assicurativo

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Tutto il programma nel dettaglio
Su quali fattori le banche italiane debbono investire per rilanciarsi dopo la crisi?